人民银行明确金融机构反洗钱内部控制和风险管理 完善反洗钱义务主体范围

金融机构反洗钱监管升级。近日，中国人民银行发布《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号，以下简称《办

2021-04-23 11:52:28

盛运环保内部控制存在重大缺陷 被证监局责令整改

5月14日消息，安徽盛运环保(9 240,0 00,0 00%)(集团)股份有限公司内部控制存在重大缺陷，前期多个银行账户未纳入公司财务核算，且以上账户

2018-05-14 14:45:42

美年健康收关注函：要求说明内部控制是否存重大缺陷

【美年健康收到深交所关注函】要求详细自查是否还存在其他门诊部未取得相关许可但已擅自开展CT放射诊疗的情形，要求美年健康详细说明《责令

2018-08-08 16:18:19

美年健康收关注函：要求说明内部控制是否存重大缺陷

【美年健康收到深交所关注函】要求详细自查是否还存在其他门诊部未取得相关许可但已擅自开展CT放射诊疗的情形，要求美年健康详细说明《责令

2018-08-08 16:18:19

永安财险分公司内部控制管理违规 遭北京保监局处罚

银保监会网站9日公布的行政处罚决定书(京保监罚〔2018〕12号)显示，永安财产保险股份有限公司北京分公司存在内部控制管理不规范的行为，违

2018-10-10 08:27:41

中原期货内部控制存漏洞　被限期整改

中国搜索郑州9月11日讯河南证监局官网日前对外发布通告称，中原期货股份有限公司(以下简称中原期货)在开展证券投资咨询业务中，内部控制存

2018-09-12 09:23:07

中原期货内部控制存漏洞　被限期整改

中国搜索郑州9月11日讯河南证监局官网日前对外发布通告称，中原期货股份有限公司(以下简称中原期货)在开展证券投资咨询业务中，内部控制存

2018-09-12 09:23:07

永安财险北分因内部控制管理不规范 被警告、罚款1万元

10月9日，银保监会官网披露的处罚信息显示，因为存在内部控制管理不规范的行为，永安财险北分被警告、罚款1万元。资料显示，中国保险监督管

2018-10-09 14:06:41

永安财险分公司内部控制管理违规 遭北京保监局处罚

银保监会网站9日公布的行政处罚决定书(京保监罚〔2018〕12号)显示，永安财产保险股份有限公司北京分公司存在内部控制管理不规范的行为，违

2018-10-10 08:27:41

银保监会：永安财险分公司内部控制管理违规遭处罚

银保监会网站9日公布的行政处罚决定书(京保监罚〔2018〕12号)显示，永安财产保险股份有限公司北京分公司存在内部控制管理不规范的行为，违

2018-10-10 16:05:18

2019年度共有3642家上市公司披露内部控制评价报告

据财政部网站2月19日消息，日前，财政部与证监会组织专家工作组，对沪深两市3794家上市公司公开披露的2019年度内部控制报告进行了系统分析

2021-02-19 16:38:12

民生银行石家庄分行票据内部控制问题严重 被罚230万

4月24日消息，河北银保监局今日公布关于中国民生银行(6 440,-0 03,-0 46%)股份有限公司石家庄分行的行政处罚信息。中国民生银行股份有限公

2019-04-24 16:53:00

内部控制不完善 中信证券收罚单责令改正

2月10日，深圳证监局发布公告称，中信证券相关业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，因此决定对其采取责令改正措施的决定。公告内容显

2021-02-12 19:04:21

银行机构不断提升内部控制水平 规范银行承兑汇票业务管理

近日，渤海银行、浦发银行相继被爆出与企业客户发生纠纷，原因都在于存单质押银行承兑汇票业务，且引发社会广泛关注。11月19日，银保监会新

2021-11-22 16:27:49

上海：服务机构加强风险管理和内部控制 推动再保险行业数字化转型

近日，上海保险交易所正式发布《数字化再保险登记清结算平台数据规范(财产险)》(以下简称数据规范)。这是全球首个基于区块链的再保险数据交

2021-12-10 10:42:12

中国华融优化股权结构 完善公司治理与内部控制机制

12月20日，银保监会公布，已于12月10日批复同意中国华融资产管理股份有限公司(以下简称中国华融)非公开发行内资股、H股及变更股权结构。银

2021-12-21 15:02:18

银保监会：渤银理财要完善公司治理 建立健全风险管理和内部控制

9月9日，银保监会发布批复公告，同意渤银理财有限责任公司(以下简称渤银理财)开业。这已是今年第7家获批开业的银行理财子公司，也是第29家

2022-09-14 10:12:42